今日，记者从业内获悉，中证协日前正式启动了2026年证券公司做好金融“五篇大文章”试评价工作，券商须在规定时间内上报相关数据。

与去年相比，今年的评价指标有所变化。比如，在“普惠金融”大类指标下增设“服务居民财富管理”指标，明确将券商服务居民财富管理及中长期资金入市的衍生品交易业务规模纳入统计。部分计分规则有所修改。

多项评分指标有变动

据悉，稍早前的3月，中证协就修订《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法》向行业征求过意见。目前下发的是正式版本。在此之前，行业适用的是2025年9月5日发布并生效的版本。

记者梳理发现，与此前的老版本相比，新版本在多个地方作出了改动。在“科技领域债券融资”“绿色领域债券融资”“中小微企业债券融资”“民营企业债券融资”四项指标的统计口径中分别增加管理资产证券化产品（ABS）。

在“科技领域股权融资”和“科技领域并购重组交易”两项指标的统计口径中分别增加境内企业赴境外上市项目、跨境并购项目。

“科技领域并购重组交易”指标的统计口径由担任重大资产重组项目独立财务顾问拓展为担任重大资产重组项目财务顾问。“养老金额”指标的统计口径拓展为个人养老金产品及其对应养老目标基金产品。

此外，记者注意到，最新的版本还优化了指标计分标准。一方面，扩大定量指标加分范围。为鼓励更多的机构积极做好金融“五篇大文章”，将定量指标加分排名区间由前50名（1-10名，11-20名，21-30名，31-50名，50名之后）扩大至前60名（1-10名，11-20名，21-40名，41-60名，60名之后）。

另一方面，调整持续投入增长率计分方式。鼓励证券公司差异化、特色化发展，将“业务资源持续投入”计分方式由综合增长率修改为专项增长率，参评公司可集中资源深耕细作细分领域。

另外，新版本还删除了个别评价指标。据悉，为与证监会《证券公司分类评价规定》做好衔接，避免评价指标重复，删除“数字金融”指标下“证券科技类奖项情况”明细指标，相应将“数字金融”指标下的“证券公司数字化能力成熟度”明细指标分值由8分提升至10分。

评价结果纳入分类评价

2025年，为贯彻落实《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》《证券公司分类评价规定》等有关要求，引导券商做好金融“五篇大文章”，在证监会机构司、综合司指导下，中证协制订了《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》，并据此完成了首次试评价。

在首次试评价中，中证协组织完成了107家参评券商(合并口径)评价数据的填报与复核，并通过数据报送系统向各券商一对一反馈确认评价数据，将主要定量指标排名情况在业内进行了公示。根据评价工作安排，券商做好金融“五篇大文章”专项评价结果纳入了2025年证券公司分类评价，按照公司实际得分折算加分(满分100分折算为1分)。为发挥专项评价的激励引导作用，保证评价工作的公平合理，折算时，将去除基础分得分(即，仅有基础分的公司，分类评价中不予加分)

据悉，评价指标中，定量指标90分，定性指标10分，附加分5分。其中定量指标包含：科技金融50分、绿色金融10分、普惠金融10分、养老金融10分、数字金融10分。

校对：高源